SEC - FT中文网

SEC

摩根大通9.2亿美元与监管机构达成幌骗和解

该行承认曾在8年期间操纵贵金属期货和美国政府债券市场。幌骗操作涉及下单然后迅速撤单，目的是给其他交易员一种需求假象。

2020年9月30日

跟谁学受到美国证交会调查

这家在美国上市的中国教育企业披露，美国证交会执法部要求其分享2017年以来“某些财务和运营记录”。此前该公司屡遭做空。

2020年9月3日

Facebook称苹果新系统将重创定向广告收入

iPhone iOS 14系统将要求应用获得用户许可后才能收集允许追踪和广告定位的数据。Facebook称此举会令该社交平台和应用制造商广告收入腰斩。

2020年8月27日

安本标准投资：中国企业在美退市将导致估值过低

安本标准投资认为，如果美国继续要求中国企业必须接受审计检查否则就从美国退市，投资者可能会受到不公正待遇。

2020年8月14日

美国证交会起诉马斯克

美国证交会要求法院禁止马斯克担任上市公司的高管或董事，此举在一个关键时刻对马斯克能否继续领导特斯拉构成了威胁。

2018年9月30日

人人网小股东向SEC提起申诉

人人网小股东向SEC提起申诉，要求阻止该公司将旗下最有价值资产低价出售给由CEO陈一舟和日本软银控制的一家私人实体。

2018年5月14日

FT大视野：古根海姆遭调查

华尔街资产管理公司古根海姆的高管被指从事自我交易，将自身利益置于客户之前，引起美国证交会的调查。

2017年11月30日

美一对冲基金经理发“死人财”遭SEC指控

美国的一些公司债允许在债券持有人死亡时，联合持有人可选择将债券以面值卖回给发行方。这名基金经理涉嫌利用这一点玩欺诈。

2016年8月16日

SEC调查阿里：聚焦菜鸟网络与双十一

调查内容包括阿里巴巴对菜鸟网络及对旗下公司间关联交易的会计处理方式，此外还对去年“双十一”的销售数据提出质疑。这是SEC两年内对阿里巴巴的第二次调查。

2016年5月27日

汇丰第四季意外亏损8.58亿美元

美国当局正就汇丰银行雇佣亚洲国家政府关联人士对其进行调查

2016年2月23日

中国批评美国针对“四大”中国分部禁令

此前美国法官建议暂停“四大”在华合资公司为在美上市中国企业提供审计服务6个月

2014年1月26日

美国最高法限定SEC处罚期

美最高法院裁定，如一起欺诈自发生时算起已超过5年，美国证交会不得处以罚款

2013年2月28日

花旗将以2.85亿美元与SEC和解

SEC此前指控花旗在2007年的一宗CDO交易上误导投资者

2011年10月20日

苏格兰皇家银行、瑞信等在美受到调查

调查涉及金融机构对问题抵押贷款的处理

2011年9月29日

美国证交会盯上企业海外现金

美国证券监管部门正在推动更多企业披露在海外持有的现金金额。目前各方关注着鼓励美国企业将盈利保留在海外的税收法规的影响。

2011年9月20日

德意志银行称没有遭到美国证交会指控

试图安抚投资者的一种担忧，即该行可能会面临与高盛类似的欺诈指控

2010年4月28日

高盛对SEC指控由震惊转为愤怒

该银行立誓要针对每一条指控抗辩，并认为指控是出于政治目的

2010年4月19日

必须为破产建立有序程序

前美国证券交易委员会主席莱维特：尽管更有力的监管本会帮助避免部分危机，但它无法保证监管者以后会避免类似的危机。

2009年10月14日

美官员建议奖励欺诈案举报者

称此举意在避免马多夫类事件重演

2009年7月2日

美废除经纪人代选公司董事规定

此举被视为维权投资者的一大胜利

2009年7月2日

美出台新规预防货币市场基金遭挤兑

金融危机使得大量投资者撤出这个原本被视为最安全的投资领域

2009年6月25日

SEC赢了吗？

2024年11月24日